略論民營企業自主創新的問題和對策
發布時間：2006-12-21 15:54:21
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作者： 錢志福
2005年2月，《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》中提出：“要加大對非公有制企業科技創新活動的支持”、“支持發展非公有制高新技術企業，鼓勵其加大科技創新和新產品開發力度，努力提高自主創新能力，形成自主知識產權。”2006年1月，《中共中央國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》中又提出：“重視和發揮民營科技企業在自主創新、發展高新技術產業中的生力軍作用，創造公平競爭的環境，支持其做大做強并參與國際競爭。”顯然，民營企業的自主創新已受到黨和國家的高度重視，民營企業也迎來了自主創新的良機。民營企業作為建設創新型國家的基礎之一，雖然已經在自主創新上取得了不俗的成績，但是還存在一些問題和困擾。本文在分析民營企業自主創新瓶頸的基礎上，嘗試提出一些對策，以求引發一些探討。
一、民營企業自主創新的必要性和重要性
在全球經濟一體化的大背景下，自主創新是市場競爭力的重要法寶，通過創新創造新的商機、創造新的財富，這是市場經濟留給民營企業面對市場的有效途徑，也是民營企業持續健康發展的關鍵。民營企業必須緊緊抓住當前有利機遇，不斷提升企業自主創新的能力和水平。
在改革開放中成長起來的民營企業，是發展高新技術產業的生力軍。最近幾年，民營經濟一直呈現著快速發展迅速提高的態勢。根據第一次全國經濟普查公報，截止到2004年底，我國從事第二、第三產業的私營企業法人單位數198．2萬個，占統計總數的61％，比2001年增加49．7％，混合所有制的有限責任公司和股份有限公司共40．6萬個，占12．5％，比2001年增加35．2％。在發展中，民營企業正在進入資金密集型和技術密集型產業，產品質量檔次大幅提高，企業資本規模明顯擴大，產權結構日益多元化，治理結構走向規范化，人員素質普遍提高。其中民營科技企業的發展更加令人鼓舞，根據《科技日報》的報道，2004年底，民營科技企業數量達14．1萬個，比2003年增加13．1％，一批具有先進管理理念、鮮明創新意識和掌握核心技術的現代企業嶄露頭角。比如湖南三一重工，是中國目前惟一掌握并擁有自主知識產權混凝土泵車臂架技術的企業，其混凝土泵車已經占領了國內一半的市場，且遠銷海外。吉利、華為、遠大等民營企業依靠對市場的敏銳洞察力和不斷的創新，創出了自己的品牌，取得了驕人的成績。研發機構、研發資金和研發人員都在向民營企業聚集。比如在深圳，高新技術企業中70％是民營企業，76％的科技成果是民營企業創造的。
中小型民營科技企業的不斷涌現，是增強國家自主創新能力的重要源泉。眾所周知，中小企業是孵化眾多創新型大企業的基礎，世界上很多大型企業都是由中小型科技企業成長起來的，這是因為中小企業是自主創新最活躍最重要的主體，即便在大型企業十分強盛的美國，仍有83％的技術創新成果來自于中小企業，而且小企業的研發投資回報率遠遠大于大企業，有資料表明，在美國，為獲取類似的科研成果，小企業需要“1研究美元”，中型企業是“4研究美元”，而萬人以上的大企業是“24研究美元”。在我國，大部分科技型中小企業是民營企業，中小企業發明的專利和研發的新產品分別占66％和82％，這些企業很多都是由科研人員、留學歸國人員或高級企業管理人員創建，創業初期便擁有相當的技術基礎，只要有良好的環境，他們中間必將產生大量的創新成果，也將有越來越多的企業更好的成長，這為自主創新提供了不竭的源泉。
因此民營企業是建設創新型國家的重要基礎之一。經過20多年的改革開放，我國的經濟建設取得了舉世矚目的成就，其中民營企業也貢獻良多。但由于我國基本上延續了傳統的“高投入、高消耗、高排放、不協調、難循環、低效率”為特征的增長方式，使得我國資源、環境與經濟增長的矛盾凸顯，壓力增大。另一方面，發達國家及其跨國公司憑借科技優勢和建立在科技優勢基礎上的國際規則，牢牢把持著國際產業分工的高端。而我國許多產業盡管在規模上不斷擴大，但由于缺乏核心技術，發展水平一直較低，重復建設難以杜絕。自主創新能力不強，已經嚴重掣肘我國經濟的發展。在過去的粗放型經濟增長過程中，民營企業的成長得益于賣方市場，有許多空白的市場空間可以進入。但是隨著改革開放的深入，這些市場空間迅速被填滿。缺乏自主創新的企業只能靠壓縮利潤空間進行競爭。而民營企業的技術創新，也較多地表現出“拿來主義”和“短期化行為”傾向，更多地是借助于外來技術，通過技術轉移的方式獲得技術創新成果，自主創新能力還不強。這樣，企業雖然可以憑借低成本、薄利潤在國際市場中占取一席之地，但近年來，歐美都加強了對本土市場的保護，外貿出口變得越來越困難。反傾銷，國際貿易摩擦不斷。在這種新形勢下，民營企業怎么辦？只有做“新”，依靠技術自主創新使企業擁有更多的競爭力。
二、制約民營企業自主創新的瓶頸
目前，我國民營企業自主創新能力普遍薄弱，關鍵技術和核心技術受制于人的現象非常明顯，這不僅成為影響企業自身發展壯大的掣肘，也成為制約我國經濟社會發展的瓶頸。
一是創新動力不足。在政策上或政策執行中還存在著所有制差別，削弱了政策應有的引導力；低價競爭的惰性和低技術生產方式仍有很大的市場生存空間，導致企業整體創新需求不旺盛；自身創新觀念、憂患意識不強，戰略眼光缺乏，使得企業創新欲望不高。我國規模以上工業企業研發投入占銷售額的比重僅為0.78%，而國外企業一般都在4%左右甚至更高。就企業自主創新本身而言，不僅成本高、回收期長，而且還存在很大的不確定性，對技術投入的未來預期很難把握。加之，有相當數量的民營企業在經營理念上存在重銷售、輕技術的思想，在資本投資傾向上，也更愿意投向資金回報率高、周期短的行業。在能夠獲得現實利益的條件下，有相當數量的民營企業，不愿意在自主創新方面進行投資。另一方面，雖然有相當數量的民營企業意識到自主創新的重要性，但由于資金缺乏、勢單力薄，面臨的風險相當大，一旦某項技術開發的失敗，就意味著企業的失敗，從而使民營企業陷入了“不搞自主創新等死，搞了自主創新找死”的兩難境地。
二是創新能力不夠。尤其是大量中小民營企業正處于起步和成長階段，既缺少創新所需的資金，又缺乏創新必需的人才。據浙江省抽樣調查，高達38.9%的企業反映資金缺乏是影響企業自主創新的主要困難。目前，民營企業主及其雇員的學歷普遍較低，大多數是高中及高中以下的文化程度。根據國家統計局對1413家民營企業的調查：企業從業人員大專以上文化程度的人數只占17.86%，民企總經理大學本科以上學歷的僅占1/3。這造成了民營企業在自主創新技術人才、自主創新管理人才和自主創新技能人才三方面的缺乏。
三是創新環境不佳。主要是社會化服務體系不健全，缺乏人才流動、技術交流、產權交易等高效平臺；知識產權保護不力，挫傷企業創新積極性；市場秩序尚不規范。存在較為普遍的地方保護、惡性競爭和要素價格失真。知識產權保護是自主創新的重要環節，是自主創新的基礎和衡量指標，也是市場競爭的重要手段。沒有完善的知識產權保護體系，企業的自主創新能力就不可能得到釋放。因此，鼓勵自主創新，更須保護知識產權，知識產權保護是企業自主創新的土壤。然而在現實生活中，知識產權保護缺位已成為企業自主創新的一大障礙。據廣州一家在香煙包裝方面擁有專利的民營企業反映，因公司專利被人偷走，他們將對方告上法庭，前后打了三、四年官司，雖然最后勝訴，但企業的損失卻無法追回。他們對此感到十分憤怒，也感到十分無奈。
四是創新體系不全。特別是“產學研”結合不夠緊密，現有的科研體制對企業自主創新支撐不夠，而企業創辦技術中心又受到自身能力限制。據有關方面調研顯示，目前我國高校科研成果轉化率僅為10%左右；全國規模以上工業企業擁有技術開發機構的比例只有25%。自主創新需要多方面的客觀條件，不是單憑沖動和“燒錢”就能達到的。民營企業進行自主創新，在從實驗開發走向產品市場的過程中，既需要充足的科技信息、市場信息做支撐，同時還需要對技術進行價值評估、咨詢、風險投資以及進行股權交易的各種中介機構來共同完成。而我國社會中介服務機構體系的缺失，一方面造成科研機構與高校大量的科技資源的閑置；另一方面又使大多數民營企業苦于沒有適用的技術開發項目與技術開發人才，客觀上形成了產學研之間，企業之間，企業與市場之間相互聯動的阻礙，加大了民營企業進行自主創新的風險和難度。目前，從事自主創新的民營企業，基本上是處于“單打獨斗”或“全線出擊”的狀態，大大限制了民營企業自主創新的步伐。
三、支持和鼓勵民營企業自主創新的對策
1.加強引導，樹立典型，激發民營企業的創新熱情。一是要清除落后的經營理念，轉變只重資金引進而忽視核心技術掌握的思想。二是要轉變只顧眼前利益而忽視長遠利益的思想，立足長遠，不斷創新。三是要轉變只注重跟蹤仿制而忽視自主創新的思想，從增強自身創新能力上下功夫。四是要加強橫向聯系，注重企業與企業、企業與科研機構、高等院校之間自主創新的合作。
2.加快資本市場制度創新，優化民營企業自主創新的金融環境。要讓企業在成長發展過程的每一個環節中，都有不同的金融產品相配置，從而分散投資者的風險，同時又能夠提供足夠的資金用于創新和發展。具體而言，一是積極引導民間資金和海外資金設立專門化的中小商業銀行，專門從事針對民營企業的融資活動和資產管理活動。二是加快建立和健全針對民營企業自主創新的擔保機構。三是逐步建立風險投資體系，為民營企業自主創新提供多層次的融資渠道。
3.制定針對民營企業自主創新的激勵政策。適度集中財政資金建立民營企業自主創新基金，實現有限資金的效用最大化，真正為那些處于技術到商品跳躍階段的企業“雪中送炭”，促進科技與資本的有效結合。扶持創辦科技型民營企業，支持民營企業自主創新，加快技術進步，提高其市場競爭力。科技計劃要面向民營企業全面開放，使民營企業真正成為技術開發、技術創新、科技投入和科技成果轉化的主體。科技規劃中要建立獨立的評估制度，特別是第三方的評估。同時也要著重發展針對項目管理人、科研院所、研究機構的評估。稅收方面，除了落實已有對于民營企業技術創新普適性的稅收激勵政策以外（如一從事灰渣回收利用的民營科技企業，對環保做出了很大貢獻，其應該享受的稅收減免優惠政策便沒有兌現），重點針對民營企業自主創新活動，實施特定的減免稅政策，提升民營企業自主創新動力。
4.建立面向民營企業自主創新的技術中介服務體系。大力培育各類技術中介服務組織，為民營企業提供技術創新、成果轉換、技術咨詢等方面的服務。技術中介服務組織是聯系企業與市場之間的紐帶，通過建立面向民營企業自主創新的技術診斷、咨詢、培訓、項目評估、科技人才、項目投資、技術轉讓、知識產權、無形資產評估等技術中介組織，為民營企業提供“一條龍”的技術創新服務，搭建民營企業自主創新平臺，充分整合有利于民營企業自主創新的各方面資源，降低民營企業自主創新過程中的風險和難度。特別要建立健全民營企業自主創新技術和項目交易市場，通過政府網站或媒體定期發布最新信息，為民營企業自主創新創造良好的市場環境。
5.深化人事制度改革，加大對民營企業創新人才隊伍的建設力度。人才資源是提高自主創新能力的核心，政府人事部門在重視引進人才的同時，要研究制定民營企業自主創新人才隊伍建設方案，引導廣大民營企業家樹立以人為本的人才觀，努力培養有創新精神、有創新能力的人才，幫助、指導民營企業解決人才資源的開發與使用，讓人才的創造性得到最大程度的發揮，為廣大民營企業營造一個平等競爭、寬松和諧的創新環境。
6.加大知識產權保護力度，培育和促進民營企業自立品牌。努力實施科技興市戰略，鼓勵民營企業成為技術創新的主體；完善相關法律體系，在社會上形成以點帶面、點面結合、階段推進的民營企業自主品牌培育機制；民營企業要走上品牌運營和提高自主創新能力的發展軌道，努力在價值鏈的高端尋求高利潤；建立侵犯知識產權舉報制度，重點打擊侵犯商標、專利等知識產權犯罪行為；通過改善政策環境，促進知識產權與科技、經濟、貿易的協調發展，鼓勵和引導企業運用知識產權，保護自主創新成果，促進技術成果產業化。 參考文獻： [1]傅家驥. 技術創新學[M]. 北京：清華大學出版社，1998.. [2]洪蔚. 自主創新是尋求本土化發展途徑[N]. 科學時報，2005-04-28. [3]謝伯陽.民營企業將成為建設創新型國家的重要力量http://www.cmgsl.com.cn/images/ll10/ll1174.htm [4]申小衛等.怎樣為企業自主創新營造大環境http://www.ce.cn/cysc/cysczh/200603/10/t20060310_6333637.shtml
（作者系民建會員、杭之江絲綢有限公司董事長）
